Verfügbarkeit: Der strafrechtliche Anlegerschutz vor Kursmanipulation

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Bibliographische Detailangaben
Titel:	Der strafrechtliche Anlegerschutz vor Kursmanipulation
Von:	Michael Arlt
Person:	Arlt, Michael 1969- Verfasser aut
Hauptverfasser:	Arlt, Michael 1969- (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	Deutsch
Veröffentlicht:	Frankfurt am Main [u.a.] Lang 2004
Schriftenreihe:	Würzburger Schriften zur Kriminalwissenschaft 17
Schlagworte:	Recht Insider trading in securities > Law and legislation > Germany Securities fraud > Germany Securities > Germany > Criminal provisions Anlegerschutz Strafrecht Wertpapierkurs Manipulation Deutschland Hochschulschrift
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adam_text	MICHAEL ARLT DER STRAFRECHTLICHE ANLEGERSCHUTZ VOR KURSMANIPULATION PETER LANG EUROPIISCHERVERTAG DER WISSENSCHAFTEN INHALTSVERZEICHNIS VORWORT 7 1. KAPITEL: EINFUEHRUNG IN DIE UNTERSUCHUNG 21 A. KURSMANIPULATION ALS AKTUELLES UND PRAKTISCH RELEVANTES REGELUNGSPROBLEM 21 B. EINGRENZUNG UND ZIEL DER UNTERSUCHUNG 31 C. ABLAUF DER UNTERSUCHUNG 37 2. KAPITEL: KAPITALMARKTRECHTLICHE UND OEKONOMISCHE GRUNDLAGEN DER UNTERSUCHUNG 39 A. DER ANLEGERSCHUTZ 39 B. DER KAPITALMARKT 40 C. DIE WERTPAPIERBOERSE 44 I. BEGRIFF DER WERTPAPIERBOERSE 44 II. DIE HANDELSPHASEN AN DEN WERTPAPIERBOERSEN 46 III. DIE PREISFESTSTELLUNGSPHASE AN DEN WERTPAPIERBOERSEN 47 1. EINHEITSPREISE 50 2. FORTLAUFENDE NOTIERUNG (VARIABLER HANDEL) 50 3. ERGEBNIS 51 IV. DIE BESTIMMUNGSFAKTOREN DER KURSBILDUNG 51 1. FUNDAMENTALE DETERMINIERUNG DER KURSE 52 2. MARKTTECHNISCHE DETERMINIERUNG DER KURSE 53 3. SUBJEKTIVE UND PSYCHOLOGISCHE DETERMINIERUNG DER KURSE 54 D. DIE ARTEN UND DIE PRAKTISCHE RELEVANZ DER KURSMANIPULATIONEN 55 I. INFORMATIONSGESTUETZTE KURSMANIPULATIONEN 57 1. SCALPING 58 2. VERBREITUNG UNRICHTIGER TATSACHEN UND STREUEN VON GERUCHTEN SOWIE BILANZFALSCHUNGEN UND -VERSCHLEIERUNGEN 65 A) VERBREITUNG VON FALSCHMELDUNGEN UND GERUCHTEN VIA INTERNET 65 B) VERBREITUNG FALSCHER AD-HOC-MELDUNGEN 68 C) BILANZFALSCHUNG UND -VERSCHLEIERUNG 70 3. NICHTVEROEFFENTLICHEN KURSRELEVANTER NACHRICHTEN 71 II. HANDELSGESTUETZTE KURSMANIPULATIONEN 73 1. SCHEINBARER UND ARRANGIERTER WERTPAPIERHANDEL 73 A) WASHSALES 75 B) PREARRANGED TRADING 78 C) CIRCULAR TRADING 79 2. EFFEKTIVER WERTPAPIERHANDEL 79 A) MARKET CORNER 81 B) CREATING A PRICE-TREND AND TRADING AGAINST IT 84 C) STOP-LOSS-ORDER-FISHING 86 D) PAINTING THE TAPE, PUMPING AND DUMPING, ADVANCING THE BID UND MARKING THE CLOSE 87 3. KURS- UND MARKTPFLEGE 89 4. TRANSAKTIONEN MIT AUSWIRKUNGEN AUF DIE UNTERNEHMENSKONTROLLE 92 5. STAATLICHE INTERVENTIONEN AN DEN ORGANISIERTEN KAPITALMARKTEN 93 6. LEERVERKAUFE 93 7. DESIGNATED SPONSORING 95 III. HANDLUNGSGESTUETZTE KURSMANIPULATIONEN 96 10 3. KAPITEL: STRAFBARKEIT DER KURSMANIPULATION DE LEGE LATA 99 A. INFORMATIONSGESTUETZTE KURSMANIPULATION 99 I. SCALPING 99 1. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 100 A) REGELUNGSTECHNIK DES § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG 102 AA) AUSGESTALTUNG ALS BLANKETTSTRAFTATBESTAND 102 BB) SPEZIFIZIERUNG DES TATBESTANDES DURCH BEHOERDLICHE RECHTSVERORDNUNG 105 B) GESCHUETZTES RECHTSGUT 108 AA) FUNKTIONSFAHIGKEIT DER ORGANISIERTEN MARKTE 109 BB) DISPOSITIONSFREIHEIT 112 CC) VERMOGEN 114 DD) ERGEBNIS 116 C) ZEITLICHE GELTUNG 117 D) TAUGLICHER TATERKREIS 119 E) ERFASSTE VERMOEGENSWERTE 120 AA) WERTPAPIERE 121 BB) GELDMARKTINSTRUMENTE 125 CC) DERIVATE 127 (1) TERMINGESCHAFTE NACH § 2 ABS. 2 NR. 1 WPHG 128 (2) TERMINGESCHAFTE NACH § 2 ABS. 2 NR. 2 WPHG 129 DD) RECHTE AUFZEICHNUNG 130 EE) AUSLANDISCHE ZAHLUNGSMITTEL 130 FF) WAREN 130 GG) MARKTBEZUG DER VERMOEGENSWERTE 131 11 (1) ZULASSUNG AN EINER INLANDISCHEN BOERSE ODER EINBEZIEHUNG IN DEN GEREGELTEN MARKT UND FREIVERKEHR 132 (2) ORGANISIERTE MARKTE DER EU- UND EWR-STAATEN 143 HH) ERGEBNIS UND BEDEUTUNG FTIR DAS SCALPING 144 F) MANIPULATIONSHANDLUNG 145 AA) UNRICHTIGE ANGABEN IM SINNE DES § 20A ABS. 1 NR. 1,1. ALTERNATIVE WPHG 146 (1) ANGABEN 146 (2) FORM DER ANGABEN 157 (3) UNRICHTIGKEIT DER ANGABE 161 (4) BEWERTUNGSERHEBLICHKEIT 161 (5) UNRICHTIGE ANGABEN BEIM SCALPING 168 BB) VERSCHWEIGEN BEWERTUNGSERHEBLICHER UMSTANDE IM SINNE DES § 20A ABS. 1 NR. 1, 2. ALTERNATIVE WPHG 175 CC) SONSTIGE TAUSCHUNGSHANDLUNGEN IM SINNE DES § 20A ABS. 1 NR. 2 WPHG 177 (1) BEGRIFF DER SONSTIGEN TAUSCHUNGSHANDLUNG 177 (2) SCALPING ALS SONSTIGE TAUSCHUNGSHANDLUNG 185 G) EINWIRKUNG AUF DEN BOERSEN- ODER MARKTPREIS 187 AA) EINWIRKUNG 187 BB) BOERSEN- ODER MARKTPREIS 187 CC) HANDEL PER ERSCHEINEN 190 DD) AUBERBOERSLICHE KURSMANIPULATION BOERSENNOTIERTER VERMOEGENSWERTE 193 H) KAUSALITAT 194 I) SUBJEKTIVER TATBESTAND 196 J) ERGEBNIS 202 12 2. STRAFBARKEIT GEMAFI § 38 ABS. 1 NR. 1, 1. ALTERNATIVE WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 203 A) INSIDERPAPIERE 205 BB) WERTPAPIERE ALS INSIDERPAPIERE 206 CC) DERIVATE ALS INSIDERPAPIERE 207 DD) WERTPAPIERE UND DERIVATE MIT BEANTRAGTER ZULASSUNG 210 EE) INSIDERPAPIER BEIM SCALPING 211 B) INSIDERTATSACHE 211 AA) TATSACHE 211 BB) NICHT OEFFENTLICH BEKANNTE TATSACHE 212 CC) EMITTENTEN-ODER INSIDERPAPIERBEZUG 216 DD) GEEIGNETHEIT ZUR ERHEBLICHEN KURSBEEINFLUSSUNG 217 EE) INSIDERTATSACHE BEIM SCALPING 219 C) INSIDER IM SINNE DES § 13 ABS. 1 WPHG 228 AA) INSIDER GEMAFI § 13 ABS. 1 NR. 1 WPHG 228 BB) INSIDER GEMAB § 13 ABS. 1 NR. 2 WPHG 228 CC) INSIDER GEMAFI § 13 ABS. 1 NR. 3 WPHG 229 DD) DER SCALPER ALS INSIDER IM SINNE DES § 13 ABS. 1 NR. 3 WPHG? 232 D) VORSATZ 235 E) AUSNUTZEN 235 F) ERGEBNIS 242 3. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 1,2. ALTERNATIVE WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 242 A) DRITTER IM SINNE DES § 14 ABS. 2 WPHG 242 B) AUSNUTZEN 245 C) ERGEBNIS 245 13 4. STRAFBARKEIT GEMAFI § 38 ABS. 1 NR. 2 WPHG WEGEN UNBEFUEGTER WEITERGABE VON INSIDERTATSACHEN 245 5. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 3 WPHG WEGEN EINES VERSTOFIES GEGEN DAS EMPFEHLUNGSVERBOT 247 6. STRAFBARKEIT GEMAB § 263 ABS. 1 STGB WEGEN BETRUGS 248 7. STRAFBARKEIT GEMAB § 264A ABS. 1 STGB WEGEN KAPITALANLAGEBETRUGS 257 8. STRAFBARKEIT GEMAB § 4 UWG WEGEN STRAFBARER WERBUNG 261 9. GESAMTERGEBNIS 262 II. VERBREITUNG FALSCHER INFORMATIONEN UND GERUCHTE SOWIE BILANZFALSCHUNGEN UND -VERSCHLEIERUNGEN 263 1. STRAFBARKEIT WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION IM SINNE DES § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG 263 2. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 266 3. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. NR. 1,2. ALTERNATIVE IN VERBINDUNG MIT § 14 ABS. 2 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 268 4. STRAFBARKEIT GEMAB § 263 ABS. 1 STGB WEGEN BETRUGS 268 5. STRAFBARKEIT GEMAB § 331 HGB WEGEN UNRICHTIGER DARSTELLUNG 269 6. STRAFBARKEIT GEMAB § 400 AKTG WEGEN UNRICHTIGER DARSTELLUNG.... 271 7. STRAFBARKEIT GEMAB § 399 AKTG WEGEN FALSCHER ANGABEN 274 8. STRAFBARKEIT GEMAB § 187 STGB WEGEN VERLEUMDUNG 275 9. STRAFBARKEIT GEMAB § 186 STGB WEGEN UEBLER NACHREDE 278 10.STRAFBARKEIT GEMAB § 185 STGB WEGEN BELEIDIGUNG 279 11. STRAFBARKEIT GEMAB § 61 BOERSG WEGEN VERLEITUNG UNERFAHRENER ZU BOERSENSPEKULATIONSGESCHAFTEN 280 12.STRAFBARKEIT GEMAB § 264A STGB WEGEN KAPITALANLAGEBETRUGS 285 13.STRAFBARKEIT GEMAB § 4 UWG WEGEN STRAFBARER WERBUNG 285 14 H.ERGEBNIS 285 III. DIE NICHTVEROEFFENTLICHUNG RELEVANTER INFORMATIONEN 286 1. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 286 A) AD-HOC-MELDEPFLICHT IM SINNE DES § 15 WPHG 287 B) GESCHAFTE VON ORGANMITGLIEDERN GEMAB § 15A WPHG 288 C) PUBLIZITATS- UND MELDEPFLICHTEN BEI VERANDERUNGEN VON STIMMRECHTSANTEILEN GEMAFI § 21 UND § 25 WPHG 291 D) VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN NACH DEM WPUEG 292 E) OFFENLEGUNGSPFLICHT BEI WERTPAPIERANALYSEN GEMAFI § 34B WPHG 294 F) ZWISCHEN- UND QUARTALSBERICHTSPFLICHT 295 G) ERGEBNIS 295 2. STRAFBARKEIT GEMAFL § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 296 3. ERGEBNIS 296 B. HANDELSGESTUETZTE KURSMANIPULATION 296 I. DER SCHEINBARE UND ARRANGIERTE WERTPAPIERHANDEL 297 1. WASH SALES 297 A) STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 297 B) STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 302 C) STRAFBARKEIT GEMAB § 263 ABS. 1 STGB WEGEN BETRUGS 304 D) GESAMTERGEBNIS 306 2. PREARRANGED TRADING UND CIRCULAR TRADING 306 15 A) STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 306 B) STRAFBARKEIT GEMAFI § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 312 C) STRAFBARKEIT GEMAFI § 263 ABS. 1 STGB WEGEN BETRUGS 312 D) GESAMTERGEBNIS 313 II. DER EFFEKTIVE WERTPAPIERHANDEL 313 1. MARKET CORNER 313 A) STRAFBARKEIT GEMAFI § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 314 B) STRAFBARKEIT GEMAFI § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 317 C) STRAFBARKEIT GEMAFI § 263 ABS. 1 STGB WEGEN BETRUGS 317 D) GESAMTERGEBNIS 320 2. SONSTIGE KURSMANIPULATION DURCH EFFEKTIVEN WERTPAPIERHANDEL.... 320 A) STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 321 B) STRAFBARKEIT GEMAFI § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 322 C) STRAFBARKEIT GEMAB § 263 ABS. 1 STGB WEGEN BETRUGS 323 3. GESAMTERGEBNIS 323 III. KURS- UND MARKTPFLEGEMABNAHMEN 323 1. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 323 A) SONSTIGE TAUSCHUNGSHANDLUNG IM SINNE DES § 20A ABS. 1 NR. 2 WPHG 324 B) NICHTVEROEFFENTLICHEN BEWERTUNGSERHEBLICHER UMSTANDE IM SINNE DES § 20A ABS. 1 NR. 1, 2. ALTERNATIVE WPHG 326 16 C) ERGEBNIS 330 2. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 330 3. STRAFBARKEIT GEMAB § 263 ABS. 1 STGB WEGEN BETRUGS 332 4. GESAMTERGEBNIS 333 IV. DER HANDEL MIT AUSWIRKUNG AUF DIE UNTERNEHMENSKONTROLLE 333 1. STRAFBARKEIT GEMAFL § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 333 2. STRAFBARKEIT GEMAFI § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 334 3. STRAFBARKEIT GEMAB § 263 ABS. 1 STGB WEGEN BETRUGS 335 4. GESAMTERGEBNIS 335 V. STAATLICHE INTERVENTIONEN AN DEN ORGANISIERTEN KAPITALMARKTEN 335 VI. LEERVERKAUFE 337 1. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 337 2. STRAFBARKEIT GEMAFI § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 338 3. STRAFBARKEIT GEMAB § 263 ABS. 1 STGB WEGEN BETRUGS 338 4. GESAMTERGEBNIS 338 VII. DESIGNATED SPONSORING 339 1. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 339 2. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 3. ERGEBNIS 341 17 C. HANDLUNGSGESTUETZTE KURSMANIPULATION 341 I. STRAFBARKEIT DER KURSMANIPULATION DURCH EINWIRKUNG AUF DEN UNTERNEHMENSWERT DES EMITTENTEN 341 1. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 342 2. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 1 WPHG WEGEN INSIDERHANDELS 342 3. STRAFBARKEIT GEMAB § 266 ABS. 1 STGB WEGEN UNTREUE 345 4. SONSTIGE STRAFBARKEITEN 345 II. ERGEBNIS 346 D. DIE ANWENDUNG DES STRAFTATBESTANDES DER KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION AUF AUSLANDSSACHVERHALTE 346 I. IM AUSLAND VORGENOMMENE, AUF INLANDISCHE MSRKTE GERICHTETE KURSMANIPULATIONEN 347 1. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 IN VERBINDUNG MIT § 20A WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 347 2. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 IN VERBINDUNG MIT EINER VERBOTSNORM IM SINNE DES § 38 ABS. 2, 2. ALTERNATIVE WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 356 3. ERGEBNIS 359 II. IM AUSLAND VORGENOMMENE, SICH AUF MARKTE EINES EU- ODER EWR-STAATES AUSWIRKENDE KURSMANIPULATIONEN 359 1. STRAFBARKEIT GEMAB § 38 ABS. 1 NR. 4 IN VERBINDUNG MIT § 20A WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 359 2. STRAFBARKEIT GEMAFI § 38 ABS. 1 NR. 4 IN VERBINDUNG MIT EINER AUSLANDISCHEN VERBOTSNORM IM SINNE DES § 38 ABS. 2, 2. ALTERNATIVE WPHG WEGEN KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 360 18 3. ERGEBNIS 361 III. IM INLAND VORGENOMMENE, SICH AUF AUSLANDISCHE MARKTE AUSWIRKENDE KURSMANIPULATIONEN 361 E. RECHTSFOLGEN DER VERWIRKLICHUNG DES STRAFTATBESTANDES DER KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION IM SINNE DES § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG 361 I. § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG ALS OFFIZIALDELIKT 361 II. DER STRAFRAHMEN DES TATBESTANDES DER KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 362 III. NEBENFOLGEN DER VERWIRKLICHUNG DES STRAFTATBESTANDES DER KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION IM SINNE DES § 38 ABS. 1 NR. 4 WPHG 363 1. ZIVILRECHTLICHE FOLGEN DERTAT 363 2. ANORDNUNG DES VERFALLS 366 IV. VERJAHRUNG 368 V. VERSUCHSSTRAFBARKEIT 371 4. KAPITEL: STRAFRECHTLICHES REGELUNGSMODELL DER KURSMANIPULATION DE LEGE FERENDA 373 A. NOTWENDIGKEIT EINER STRAFRECHTLICHEN SANKTIONIERUNG DER KURSMANIPULATION 374 I. WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFTLICHE BETRACHTUNGSWEISE DES PHANOMENS DER KURSMANIPULATION 375 1. AUSWIRKUNGEN AUF DIE KAPITALANLEGER 376 2. AUSWIRKUNGEN AUF DIE FUNKTIONSFAHIGKEIT DES ORGANISIERTEN KAPITALMARKTES 377 A) ALLOKATIONSFUNKTION 377 19 B) ZIRKULATIONS- UND LIQUIDITATSFUNKTION 383 C) KAPITALAUFBRINGUNGSFUNKTION 385 D) KURSSICHERUNGSFUNKTION DER TERMINMARKTE 386 3. ERGEBNIS 387 II. KURSMANIPULATIONEN ALS STRAFWUERDIGES UNRECHT 387 1. PRINZIP DER SELBSTREGULIERUNG 389 2. ZIVILRECHTLICHE REGELUNG DER KURSMANIPULATION 390 3. VERWALTUNGSRECHTLICHE REGELUNG DER KURSMANIPULATION 392 4. VORGABEN DURCH EUROPAISCHES GEMEINSCHAFTSRECHT 396 5. ERGEBNIS 403 B. DER TATBESTAND DER KURSMANIPULATION DE LEGEFERENDA 404 I. DE LEGEFERENDA: STREICHUNG DES MERKMALS DER EINWIRKUNG AUF DEN BOERSEN- ODER MARKTPREIS 404 II. DE LEGEFERENDA: STREICHUNG DES MERKMALS DER SONSTIGEN TAUSCHUNGSHANDLUNG 411 LITERATURVERZEICHNIS 419 20
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