Gespeichert in:
| Titel: | "Deutsche" vs. "britische" Societas Europaea (SE) Gründung, Verfassung, Kapitalstruktur |
|---|---|
| Von: |
von Jessica Schmidt
|
| Person: |
Schmidt, Jessica
1979- Verfasser aut |
| Hauptverfasser: | |
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | Deutsch |
| Veröffentlicht: |
Jena
Jenaer Wiss. Verl.-Ges.
2006
|
| Schriftenreihe: | Jenaer Studien zum deutschen, europäischen und internationalen Wirtschaftsrecht
8 |
| Schlagworte: | |
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| Beschreibung: | 800 S. |
| ISBN: | 3866530137 9783866530133 3866531117 9783866531116 |
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Vorwort 7
Inhaltsübersicht 9
Inhaltsverzeichnis 11
Abkürzungsverzeichnis 37
A. Einleitung 51
B. Normenpyramide 63
C. Grundkonzeption der Umsetzung 85
D. Recht, Firma, Sitz 101
E. Gründung 133
F. Finanzverfassung und Kapital Struktur 413
G. Verfassung 469
H. Gesamtresümee 711
Literaturverzeichnis 717
Materialien 771
Stichwortverzeichnis 789
Inhaltsverzeichnis
A. Einleitung 51
I. Skizze der Geschichte der Societas Europaea 52
II. Vielfalt der SE Typen und Wettbewerb der Rechtsordnungen 55
III. Ziel der Arbeit und Gang der Darstellung 58
B. Normenpyramide 63
I. Der Regelungsbereich der SE VO 63
II. Die Verweisungssystematik der SE VO 65
1. Die Generalverweisungsnorm des Art. 9 SE VO 65
a) Die Stufen der Normenpyramide nach Art. 9 I SE VO im
Einzelnen 66
aa) Stufe 1: Zwingende Bestimmungen der SE VO (Art. 9 I
a SE VO) 66
bb) Stufe 2: Satzungsbestimmungen, die die SE VO
ausdrücklich zulässt (Art. 9 I b SE VO) 67
cc) Die durch Art. 9 I c SE VO geregelten Stufen 3 bis 5
der Normenpyramide 69
(1) Der Anwendungsbereich des Art. 9 I c SE VO 69
(2) Art und Umfang der Verweisung 71
(a) Sach oder Gesamtnormverweisung? 71
(b) Umfang der Verweisung 72
(3) Die Verweisungsvorschriften des Art. 9 I c SE VO
im Einzelnen 73
(a) Vorschriften, die die Mitgliedstaaten in
Anwendung der speziell die SE betreffenden
Gemeinschaftsmaßnahmen erlassen (Art. 9 1 c i
SE VO) 73
(b) Art. 9 I c ii SE VO 76
(c) Art. 9 1 c iii SE VO 77
b) Art. 9 III SE VO 79
2. Spezialverweisungen 79
a) Einfache Verweisungen 79
b) Regelungsermächtigungen und Verpflichtungen 80
3. SE spezifische Auslegung nationaler Normen? 82
III. Ergebnis/Ausblick 83
C. Grundkonzeption der Umsetzung 85
I. Deutschland: Das SEEG 86
1. Gesetzgebungskompetenz 86
2. Gesetzgebungsverfahren 86
12 Inhaltsverzeichnis
3. Umsetzungsmethode 90
4. Der Aufbau des SEEG 91
II. Großbritannien: Die EPCLR 2004 93
1. Die EPCLR 2004 als Regulations auf der Basis des ECA 1972.. 93
2. Gesetzgebungsverfahren 94
3. Umsetzungsmethode 95
4. Der Aufbau der EPCLR 2004 96
III. Vergleich 99
D. Recht, Firma, Sitz 101
I. Anwendbares Recht 101
1. SE mit Sitz in Deutschland („deutsche SE) 101
2. SE mit Sitz in Großbritannien („britische SE) 104
a) Identität der „Spitze der Normenpyramide mit derjenigen
der „deutschen SE 104
b) Dritte Stufe 104
c) Vierte Stufe: britisches PLC Recht 104
aa) Der Companies Act 1985 (CA 1985) 104
(1) Public und private companies 105
(2) Companies limited by shares, companies limited by
guarantee und unlimited companies 105
bb) Sonstige wichtige gesetzliche Grundlagen des für
britische PLCs geltenden Rechts 106
cc) Die Bedeutung des common law im britischen
Kapitalgesellschaftsrecht 107
dd) Sonstige Rechtsgrundlagen und Rechtsquellen 107
ee) Die geplante Gesellschaftsrechtsreform 108
d) Fünfte Stufe: Satzungsbestimmungen aufgrund nationaler
Satzungsautonomie 109
aa) Einheitliche Satzung oder „two document
constitution ? 110
bb) Die weitgehende Satzungsautonomie im britischen
Kapitalgesellschaftsrecht 112
e) Die „Normenpyramide der „britischen SE im Überblick... 114
3. Ergebnis 114
II. Die Firma der SE 115
1. Die Regelung in Art. 11 SE VO 115
2. Die Firma der „deutschen SE 117
a) Die fünf Grundsätze des deutschen Firmenrechts 117
aa) Firmenunterscheidbarkeit 117
bb) Firmenwahrheit 117
Inhaltsverzeichnis 13
cc) Firmeneinheit 118
dd) Firmenbeständigkeit 118
ee) Firmenöffentlichkeit 119
b) Registerkontrolle und Firmenschutz 119
aa) Staatliche Kontrolle 119
bb) Privatrechtliche „Kontrollinstrumente 120
3. Die Firma der „britischen SE 121
a) Zulässige Firmen 121
b) Kontrolle und Firmenschutz 122
c) Firmenpublizität 123
4. Zusammenfassung und Vergleich 123
III. Der Sitz der SE 124
1. Die Regelung des Art. 7 SE VO und die Sitzwahlfreiheit
„deutscher und „britischer SEs 124
2. Art. 64 SE VO: Sanktionsmechanismen bei Verstoß gegen
Art. 7 SE VO 127
a) Sanktionsmechanismen in Deutschland 127
b) Sanktionsmechanismen in Großbritannien 128
c) Vergleich 129
3. Sonderproblem: Europarechtskonformität der Art. 7, 64 SE
VO 129
E. Gründung 133
I. Die Gründungsvarianten im Überblick 133
1. Die Voraussetzungen der vier primären Gründungsvarianten... 134
a) Verschmelzung, Art. 2 I SE VO 134
aa) Aktiengesellschaften i.S.d. Anhang 1 135
(1) Deutschland 135
(2) Großbritannien 136
(3) Gründerfähigkeit von SEs 137
(4) Konzernsachverhalte 137
bb) EWR Gesellschaften 137
cc) Obligatorische Mehrstaatlichkeit 138
b) Gründung einer Holding SE, Art. 2 II SE VO 138
aa) Zulässige Gründer 138
bb) Obligatorische Mehrstaatlichkeit 139
(1) Tochtergesellschaft 140
(2) Zweigniederlassung 142
(3) Zwei Jahres Frist 143
c) Gründung einer gemeinsamen Tochter SE, Art. 2 III SE
VO 143
14 Inhaltsverzeichnis
aa) Zulässige Gründer 143
bb) Obligatorische Mehrstaatlichkeit 145
d) Gründung einer SE durch Umwandlung, Art. 2 IV SE VO .. 145
e) Beteiligung von Unternehmen außerhalb des EWR Raums,
Art. 2 V SE VO 146
aa) Verzicht auf Umsetzung der Option in Deutschland 147
bb) Umsetzung in Großbritannien durch r. 55 EPCLR 2004. 150
(1) „Tatsächliche und dauerhafte Verbindung 150
(2) Bezugspunkt 152
(3) Anwendungsbereich 153
cc) Ergebnis 154
f) Umgehungsproblematik 154
2. Die sekundäre SE Gründung 155
II. Die Gründung einer SE durch Verschmelzung 156
1. Anwendbares Recht 156
a) Art. 18 SE VO 157
b) Art. 15 I SE VO 159
2. Einspruchsrecht gem. Art. 19 SE VO 160
a) Gehalt und Problematik des Optionsrechts 160
b) Verzicht auf Umsetzung in Deutschland 162
c) Umsetzung in Großbritannien durch r. 60 und r. 74 EPCLR
2004 162
d) Vergleich/Ergebnis 164
3. Verfahren der Verschmelzungsgründung 164
a) Überblick über die Verfahrensschritte 164
b) Verschmelzungsplan, Art. 20 SE VO 165
aa) Übereinstimmung der Verschmelzungspläne 165
bb) Verschmelzungsvertrag? 166
cc) Form 166
(1) Allgemeines 166
(2) Deutsche Gründungsgesellschaft 168
(3) Britische Gründungsgesellschaft 170
dd) Sprache 170
ee) Inhalt des Verschmelzungsplans 170
(1) Art. 20 I 2 SE VO als abschließende Regelung 171
(2) Mindestinhalt, Art. 20 I 2 SE VO 172
(a) Firma und Sitz, Art. 20 I 2 a SE VO 172
(b) Umtauschverhältnis der Aktien und ggf. Höhe
der Ausgleichsleistung, Art. 20 I 2 b SE VO 172
Inhaltsverzeichnis 15
(c) Einzelheiten hinsichtlich der Übertragung der
Aktien der SE, Art. 20 I 2 c SE VO 174
(d) Gewinnberechtigung, Art. 20 1 2 d SE VO 175
(e) Verschmelzungsstichtag, Art. 20 1 2 SE VO 175
(f) Gewährung besonderer Rechte, Art. 20 I 2 f SE
VO 176
(g) Vorteile für bestimmte Personengruppen, Art.
20 I 2 g SE VO 177
(h) Satzung der SE, Art. 20 I 2 h SE VO 178
(aa) Inhalt 178
(i) Zwingende nationalrechtliche
Satzungsvorgaben für „deutsche SEs 179
(ii) Zwingende nationalrechtliche
Satzungsvorgaben für „britische SEs 179
(bb)Form 180
(i) Beteiligung der Arbeitnehmer, Art. 20 I 2 i SE
VO 181
(3) Weitergehende freiwillige Angaben, Art. 20 II SE
VO 182
(4) Zusammenfassung/Ergebnis 182
c) Verschmelzungsbericht 182
aa) Gemeinsamer Verschmelzungsbericht? 183
bb) Inhalt des Verschmelzungsberichts 184
cc) Grenzen der Berichtspflicht 186
dd) Entbehrlichkeit bei Konzernverschmelzungen 187
ee) Verzicht? 188
ff) Zusammenfassung/Ergebnis 190
d) Publizität gem. Art. 21 SE VO 191
e) Beginn der Verhandlungen mit den Arbeitnehmern 193
aa) Einleitung des Verhandlungsverfahrens 193
bb) Deutsche Gründungsgesellschaften: Zuleitung des
Verschmelzungsplans an den Betriebsrat 194
f) Verschmelzungsprüfung, Art. 22 SE VO 195
aa) Getrennte oder gemeinsame Prüfung 196
bb) Prüferbestellung 196
cc) Person des bzw. der Prüfer 197
(1) Unabhängigkeit 197
(2) Qualifikation 198
dd) Auskunftsrecht der Sachverständigen 199
ee) Prüfungsbericht 200
16 Inhaltsverzeichnis
ff) Verantwortlichkeit der Prüfer 201
gg) Entbehrlichkeit und Verzicht 201
hh) Zusammenfassung/Ergebnis 202
g) Ggf. Fusionskontroll verfahren 202
h) Ggf. Nachgründung und/oder Sperrfrist 203
i) Zustimmung der Hauptversammlungen, Art. 23 SE VO 204
aa) Einberufung der Hauptversammlung und
Vorabinformation der Aktionäre 204
bb) Durchführung der Hauptversammlung 207
cc) Beschlussgegenstand 208
dd) Beschlussfassung 208
ee) Zustimmungsvorbehalt 209
j) Ggf. Kapitalerhöhung bei Verschmelzung zur Aufnahme 210
k) Gläubigerschutz 211
aa) Gläubigerschutz bei deutschen
Gründungsgesellschaften 212
bb) Gläubigerschutz bei britischen
Gründungsgesellschaften 214
cc) Vergleich/Ergebnis 216
1) Schutz der Anleihegläubiger 216
m) Schutz der Inhaber von Sonderrechten 216
n) Schutz der Minderheitsaktionäre 219
aa) Hintergrund: Divergierende nationale Schutzstandards ..219
bb) Die Regelung des Art. 24 11 SE VO 220
cc) Der Schutz der Minderheitsaktionäre deutscher
Gründungsgesellschaften durch die Regelungen in §§ 6,
7SEAG 221
(1) § 6 SEAG: Anspruch auf Verbesserung des
Umtauschverhältnisses 222
(a) Ausschluss von Anfechtungsklagen, § 6 I SEAG. 222
(b) Anspruch auf Verbesserung des
Umtauschverhältnisses, § 6 II SEAG 223
(c) Verzinsung, § 6 III SEAG 226
(d) Verweis ins Spruchverfahren, § 6 IV SEAG 226
(2) § 7 SEAG: Abfindungsangebot im
Verschmelzungsplan 228
(a) Geltungsbereich der Angebotspflicht 229
(b) Inhalt und nähere Ausgestaltung der
Angebotspflicht 230
Inhaltsverzeichnis 17
(c) Klageausschluss und Verweis ins
Spruchverfahren 231
(d) Erleichterte Veräußerbarkeit 232
(e) Stellungnahme 232
dd) Der Schutz der Minderheitsaktionäre britischer
Gründungsgesellschaften 234
(1) Verzicht auf Umsetzung der Option des Art. 24 II
SE VO 234
(2) Allgemeines, nicht verschmelzungsspezifisches
britisches Minderheitenschutzrecht 234
(a) S. 427(3)(e) CA 1985 235
(b) S. 430A CA 1985 235
(c)Ss. 459 461 CA 1985 235
(aa) Tatbestandliche Voraussetzungen 235
(bb) Rechtsfolgen 237
(cc) Mögliche Bedeutung bei einer
Verschmelzung zur SE 238
(d) S. 122(1 )(g) IA 1986 238
(e) Derivative action? 240
(3) Stellungnahme 240
ee) Vergleich 241
o) Verhältnis zum Übernahmerecht 242
p) Bestellung der ersten Organe 243
q) Gründungsprüfung und Gründungsbericht nach nationalem
Recht? 244
aa) Verschmelzung durch Neugründung 244
bb) Verschmelzung durch Aufnahme 245
r) Rechtmäßigkeitskontrolle, Art. 25 und 26 SE VO 246
aa) Rechtmäßigkeitskontrolle im Sitzland der
Gründungsgesellschaften, Art. 25 SE VO 247
(1) Zuständigkeit und Verfahren 247
(a) Deutsche Gründungsgesellschaften 247
(b) Britische Gründungsgesellschaften 249
(2) Prüfungsumfang 250
(3) Erteilung der Bescheinigung 251
bb) Rechtmäßigkeitskontrolle im Sitzstaat der künftigen
SE, Art. 26 SE VO 252
(1) Zuständigkeit 252
(2) Verfahren und einzureichende Unterlagen 252
(a) Gründung einer „deutschen SE 253
18 Inhaltsverzeichnis
(b) Gründung einer „britischen SE 255
(3) Prüfungsumfang 255
cc) Resümee 257
s) Eintragung 258
aa) „Deutsche SE 258
bb) „Britische SE 259
t) Publizität der erfolgten Verschmelzung 259
aa) Publizität im Hinblick auf die SE selbst, Art. 15 II
i.V.m. Art. 13 SE VO 260
bb) Publizität im Hinblick auf die
Gründungsgesellschaften, Art. 28 SE VO 261
cc) Informatorische Bekanntmachung im Amtsblatt der EU,
Art. 14 SE VO 261
4. Rechtsfolgen 262
a) Grundsatz der Universalsukzession 262
b) Vorbehalt zugunsten besonderer Formalitätsanforderungen
des nationalen Rechts, Art. 29 111 SE VO 262
c) Rechte der Arbeitnehmer, Art. 29 IV SE VO 263
5. Bestandsschutz 264
6. Trading certificate für „britische SEs? 266
7. Zusammenfassung 268
III. Die Gründung einer Holding SE 269
1. Anwendbares Recht 269
a) Auf die werdende SE anwendbares Recht 270
b) Auf die jeweiligen Gründungsgesellschaften anwendbares
Recht 271
2. Einspruchsrecht, Art. 19 SE VO analog? 273
3. Gründungsverfahren 274
a) Gründungsplan, Art. 32 II SE VO 274
aa) Inhaltliche Anforderungen 275
(1) Angaben gem. Art. 20 I 2 a, b, c, f, g, h, i SE VO 275
(a) Höhe möglicher Ausgleichsleistungen 276
(b) Einzelheiten der Übertragung der Aktien der SE. 277
(c) Festlegung des Grundkapitals in der Satzung der
SE 277
(aa) „Deutsche Holding SE 278
(bb) „Britische Holding SE 281
(2) Mindestprozentsatz der einzubringenden Anteile 281
(3) Gründungsbericht 282
bb) Abschließende Regelung? 284
Inhaltsverzeichnis 19
cc) Form 284
dd) Zusammenfassung/Vergleich 285
b) Offenlegung des Gründungsplans, Art. 32 III SE VO 285
c) Information und Beteiligung der Arbeitnehmer 287
d) Gründungsprüfung, Art. 32 IV, V SE VO 287
aa) Getrennte oder gemeinsame Prüfung 288
bb) Qualifikation der Prüfer 289
cc) Prüfungsgegenstand 289
dd) Prüfungsbericht 291
ee) Auskunftsrecht der Prüfer 291
ff) Zusammenfassung/Vergleich 292
e) Beschluss der Haupt bzw. Gesellschafterversammlungen,
Art. 32 VI SE VO 292
aa) Einberufung und Vorbereitung der Haupt bzw.
Gesellschafterversammlung 292
bb) Durchführung 293
cc) Beschlussgegenstand 294
dd) Mehrheitserfordernis 295
ee) Sachliche Rechtfertigung? 298
ff) Form 298
gg) Zustimmungsvorbehalt 299
hh) Zusammenfassung 299
f) Anteilstausch 299
aa) Phase I („Mindestquoten Phase ) 301
(1) Bedeutung und Rechtsnatur der „Einbringung
i.S.d. Art. 33 II SE VO 301
(2) Exkurs: Dingliche Übertragung der Anteile 303
(a) Gründung einer „deutschen Holding SE 305
(b) Gründung einer „britischen Holding SE 305
(3) Zwischenergebnis 306
(4) „Mitteilung i.S.d. Art. 33 I SE VO 306
(5) Die Drei Monats Frist gem. Art. 33 I SE VO 307
bb) Offenlegung gem. Art. 33 III 1 SE VO 308
cc) Phase II („Zaunkönig Phase ) 309
g) Sachgründungsverfahren nach nationalem Recht 309
aa) Gründung einer „deutschen Holding SE 310
(1) „Gründer i.S.d. §§ 32ff. AktG 311
(2) Gründungsbericht gem. Art. 15 I SE VO i.V.m. §
32 AktG 312
20 Inhaltsverzeichnis
(3) Gründungsprüfung gem. Art. 15 1 SE VO i.V.m. §§
3 3 ff. AktG 313
(4) Verantwortlichkeit der Gründer und der Organe der
künftigen SE 313
bb) Gründung einer „britischen Holding SE 314
cc) Vergleich 316
h) Bestellung der ersten Organe 317
i) Schutz von Minderheitsgesellschaftern, Gläubigern und
Arbeitnehmern 317
aa) Gläubigerschutz 318
bb) Schutz der Arbeitnehmer 318
cc) Schutz der Minderheitsgesellschafter 319
(1) Deutsche Gründungsgesellschaften 319
(a) Abfindungsangebot im Gründungsplan, § 9
SEAG 319
(aa) Geltungsbereich der Angebotspflicht 319
(bb) Inhalt und nähere Ausgestaltung der
Angebotspflicht 322
(b) Anspruch auf Verbesserung des
Umtauschverhältnisses, § 11 SEAG 323
(c) Resümee 325
(2) Britische Gründungsgesellschaften 325
(3) Vergleich 326
j) Holdinggründung und Übernahmerecht 326
aa) Holding SE und WpÜG 328
bb) Holding SE und City Code on Takeovers and Mergers.. 330
cc) Resümee 331
k) Rechtmäßigkeitsprüfung 332
aa) Zuständigkeit 333
bb) Prüfungsgegenstand und umfang 333
cc) Anmeldung und einzureichende Unterlagen 336
(1) „Deutsche Holding SE 337
(2) „Britische Holding SE 338
dd) Resümee 338
I) Eintragung und Publizität 339
aa) Eintragung 339
bb) Publizität 339
cc) Sonderproblem: Eintragung bereits während des Laufs
der Nachfrist? 340
m) Rechtsfolgen/Bestandsschutz 342
Inhaltsverzeichnis 21
4. Zusammenfassung 343
IV. Die Gründung einer gemeinsamen Tochter SE 345
1. Anwendbares Recht 345
2. Vorgelagerte Verfahrensschritte in den einzelnen
Gründungsgesellschaften 347
a) Deutsche Gründungsgesellschaften 347
aa)AGs 347
bb) GmbHs 349
b) Britische Gründungsgesellschaften 349
c) Resümee 350
3. Eigentliches Gründungsverfahren 351
a) Gründung einer „deutschen Tochter SE 351
aa) Feststellung der Satzung, Art. 15 I SE VO i.V.m. § 23 1
AktG 351
bb) Information und Beteiligung der Arbeitnehmer 351
cc) Bestellung der ersten Organe und des Abschlussprüfers. 352
dd) Leistung der Einlagen, Art. 15 I SE VO i.V.m. §§ 36,
36a AktG 352
ee) Gründungsbericht und Gründungsprüfung, Art. 15 I
SE VO i.V.m. §§ 32ff. AktG 353
ff) Anmeldung 353
gg) Prüfung durch das Registergericht, Art. 15 I SE VO
i.V.m. § 38 AktG 354
hh) Eintragung und Publizität 354
b) Gründung einer „britischen Tochter SE 355
aa) Aufstellung der Satzung 355
bb) Information und Beteiligung der Arbeitnehmer 355
cc) Bestellung der ersten Organe und des Abschlussprüfers. 355
dd) Anmeldung, r. 7 EPCLR 2004 356
ee) Prüfung durch den registrar 356
ff) Eintragung und Publizität 357
gg) Leistung der Einlagen 357
hh) Trading certificate 358
c) Vergleich 358
V. Die Gründung einer SE durch Umwandlung 359
1. Anwendbares Recht 360
2. Verfahren 362
a) Umwandlungsplan, Art. 37 IV SE VO 362
aa) Inhalt 363
(1) Umwandlungsplan einer deutschen AG 364
22 Inhaltsverzeichnis
(2) Umwandlungsplan einer britischen PLC 365
bb)Form 365
b) Umwandlungsbericht, Art. 37 IV SE VO 366
c) Offenlegung des Umwandlungsplans, Art. 37 V SE VO 366
d) Information und Beteiligung der Arbeitnehmer 367
e) Umwandlungsprüfung, Art. 37 VI SE VO 368
f) Umwandlungsbeschluss, Art. 37 VII SE VO 368
g) Entbehrlichkeit von Gründungsbericht und
Gründungsprüfung 371
h) Organbestellung 371
i) Vetorecht, Art. 37 VIII SE VO 372
j) Rechtmäßigkeitskontrolle 372
aa) Deutsche AG 373
bb) Britische PLC 374
k) Eintragung und Publizität 374
1) Rechtsfolgen 375
m) Bestandsschutz 376
n) Minderheiten und Gläubigerschutz 376
3. Resümee 377
VI. Die sekundäre SE Gründung 378
1. Einpersonengründung 379
2. Anwendbares Recht 379
3. Gründungsverfahren 381
a) Vorgelagertes Verfahren in der Mutter SE 381
aa) „Deutsche Mutter SE 381
bb) „Britische Mutter SE 382
b) Eigentliches Gründungsverfahren 382
aa) „Deutsche Tochter SE 382
bb) „Britische Tochter SE 382
4. Resümee 383
VII. Die besondere Problematik von Vor SE und
Handelndenhaftung 383
1. Existenz einer Vor SE 384
a) Vorgaben in der SE VO 384
b) Gründung einer „deutschen SE 386
aa) Die Rechtslage im Gründungsstadium einer deutschen
AG 386
bb) Die Rechtslage im Gründungsstadium einer
„deutschen SE 387
c) Gründung einer „britischen SE 389
Inhaltsverzeichnis 23
2. Haftung und Rechtsverhältnisse im Stadium vor Eintragung
gem. Art. 15 I SE VO i.V.m. mitgliedstaatlichem Recht 390
a) Gründung einer „deutschen SE 390
aa) Gründung durch Verschmelzung durch Aufnahme und
Umwandlung 390
bb) Übrige Gründungsvarianten 390
(1) Organisationsrecht der Vor SE 390
(2) Haftung der Vor SE 391
(3) Verlustdeckungs und Unterbilanzhaftung 392
b) Gründung einer „britischen SE 393
3. Handelndenhaftung, Art. 16 II SE VO 395
a) Handelnder 395
aa) Reine Organhaftung? 396
bb) Haftung von Gesellschaften und juristischen Personen .. 397
cc) Haftung der Gründungsgesellschafter? 398
b) Rechtshandlungen „im Namen der SE 399
c) Maßgeblicher Handlungszeitraum 400
d) „Übernahme durch die SE 401
aa) Bedeutung der „Übernahme für die Haftung 401
bb) „Übernahme 402
(1) „Übernahme im Falle der Gründung einer
„deutschen SE 403
(2) „Übernahme im Falle der Gründung einer
„britischen SE 404
e) Haftungsumfang und ausschluss 406
4. Sonderproblem: Scheitern der Gründung 407
a) Scheitern der Gründung einer „deutschen SE 407
b) Scheitern der Gründung einer „britischen SE 408
5. Resümee 408
VIII. Resümee zur Gründung 410
F. Finanzverfassung und Kapitalstruktur 413
I. Vorgaben in der SE VO 413
1. Währung des Grundkapitals, Art. 4 I und 67 I SE VO 413
2. Mindestkapital 414
3. Die partielle Generalverweisung in Art. 5 SE VO 415
II. Die Kapitalstruktur im Allgemeinen 416
III. Aktien und sonstige Wertpapiere 417
1. Arten von Aktien 417
a) „Deutsche SE 417
aa) Nennbetrags und Stückaktien 417
24 Inhaltsverzeichnis
bb) Inhaber und Namensaktien 417
cc) Aktiengattungen 419
dd) Stimmrecht 419
b) „Britische SE 420
aa) Die Differenzierung zwischen shares und stock 420
bb) Zwang zur Nennwertaktie 420
cc) Registered shares und share warrants 420
dd) Certificated und uncertificated shares 421
ee) Aktiengattungen (classes of shares) 422
ff) Stimmrecht (voting right) 423
2. Übertragung der Aktien 423
a) „Deutsche SE 423
aa) Inhaberaktien 423
bb) Namensaktien 423
cc) Aktien in Girosammeiverwahrung 425
b) „Britische SE 425
aa) Verbriefte Aktien (certificated shares) 426
(1) Inhaberaktien (share warrants) 426
(2) Namensaktien (registered shares) 426
bb) Entmaterialisierte Aktien (uncertificated shares) 428
3. Sonstige Wertpapiere und Finanzierungsinstrumente 428
4. Resümee 429
IV. Kapitalerhöhung und herabsetzung 429
1. Kapitalerhöhung 430
a) Effektive Kapitalerhöhung 430
aa) „Deutsche SE 430
(1) Verfahren der effektiven Kapitalerhöhung 430
(2) Bezugsrecht und Bezugsrechtsausschluss 431
bb) „Britische SE 432
(1) Verfahren der effektiven Kapitalerhöhung 432
(2) Bezugsrecht und Bezugsrechtsausschluss 434
(3) Sonderregelungen für börsennotierte Gesellschaften 436
(4) Annex: Auswirkungen der geplanten Abschaffung
des authorised capital 437
cc) Vergleich 438
b) Nominelle Kapitalerhöhung 438
aa) „Deutsche SE 438
bb) „Britische SE 439
2. Kapitalherabsetzung 439
a) „Deutsche SE 439
Inhaltsverzeichnis 25
b) „Britische SE 441
c) Vergleich 443
V. Kapitalerhaltung und sonstiger Vermögensschutz 444
1. Restriktionen für Ausschüttungen 444
a) „Deutsche SE 444
b) „Britische SE 446
c) Vergleich 448
2. Erwerb eigener Aktien 448
a) „Deutsche SE 448
b) „Britische SE 450
aa) Erwerb eigener Aktien durch reguläre
Erwerbstransaktionen 450
bb) Insbesondere: Rückerwerb eigener rückerwerbbarer
Aktien 451
cc) Financial assistance (finanzielle Unterstützung) für den
Erwerb eigener Aktien 452
c) Vergleich 453
3. Sonstiger Vermögensschutz 454
a) Schutzmechanismen gegen Aufzehrung des
Gesellschaftsvermögens durch Verluste 454
aa) „Deutsche SE 454
(1) Verlustanzeigepflicht 454
(2) Insolvenzantragspflicht und Zahlungsverbot 455
(a) Insolvenzantragspflicht 455
(b) Zahlungsverbot 457
bb) „Britische SE 457
(1) Einberufung der Hauptversammlung bei
gravierenden Vermögensverlusten 457
(2) Haftung wegen fraudulent trading und wrongful
trading 458
cc) Resümee 460
b) Kreditvergabe an Organmitglieder 460
aa) „Deutsche SE 460
bb) „Britische SE 461
VI. Eigenkapitalersetzende Leistungen 462
1. „Deutsche SE 462
2. „Britische SE 463
3. Resümee 465
VII. Gesamtresümee zur Finanzverfassung 465
G. Verfassung 469
26 Inhaltsverzeichnis
I. Die Grundstruktur der Organisationsverfassung der SE 470
II. Das Wahlrecht zwischen monistischem und dualistischem
System und seine Realisierung in Deutschland und
Großbritannien 471
1. Das Wahlrecht zwischen monistischem und dualistischem
System 471
a) Die Ausübung des Wahlrechts 471
b) Die Bedeutung der Art. 39 V und 43 IV SE VO 472
2. Die Bedeutung und Realisierung des Wahlrechts in
Deutschland 474
a) Die Bedeutung des Wahlrechts aus deutscher Perspektive.... 474
b) Die Realisierung des dualistischen Systems in Deutschland. 475
c) Die Realisierung des monistischen Systems in Deutschland. 476
3. Die Bedeutung und Realisierung des Wahlrechts in
Großbritannien 477
a) Die Einordnung des britischen Systems 477
b) Die Realisierungskonzeption des britischen Gesetzgebers.... 479
aa) Die Debatte um die Umsetzung des Wahlrechts im
Gesetzgebungsverfahren 479
bb) Die Regelungen in rr. 78 80 EPCLR 2004 480
cc) Europarechtskonformität 481
dd) Vor und Nachteile dieses Regelungskonzepts 484
c) Sonderproblem: Company secretary 486
4. Resümee 489
III. Gemeinsame Vorschriften für das monistische und dualistische
System und ihre Bedeutung für „deutsche und „britische
SEs 490
1. Juristische Personen als Organmitglieder, Art. 47 I SE VO 490
2. Amtszeit der Organmitglieder 493
3. Vertraulichkeit, Art. 49 SE VO 495
IV. Das dualistische System bei „deutschen und „britischen SEs.. 497
1. Die Trennung zwischen Leitungs und Aufsichtsorgan 497
2. Das Leitungsorgan der SE 498
a) Aufgaben und Stellung 498
aa) Geschäftsführung, Art. 39 I SE VO 498
bb) Vertretung der SE 501
(1) „Deutsche SE 501
(2) „Britische SE 503
(3) Vergleich 505
b) Zusammensetzung 506
Inhaltsverzeichnis 27
aa) Persönliche Voraussetzungen und
Bestellungshindernisse 506
(1) Rechtlich zwingende Voraussetzungen und
Bestellungshindernisse 506
(a) Lit. a: Persönliche Voraussetzungen 507
(b) Lit. b: Bestellungshindernisse infolge einer
Gerichts oder Verwaltungsentscheidung 508
(2) Statutarische Voraussetzungen und
Bestellungshindernisse, Art. 47 III SE VO 510
bb) Anzahl der Organmitglieder 511
(1) „Britische SE 511
(2) „Deutsche SE 511
(3) Vergleich 512
c) Beginn und Ende der Organstellung; Anstellungsverhältnis. 513
aa) Bestellung, Art. 39 II SE VO 513
bb) Abberufung, Art. 39 II SE VO 514
cc) Sonstige Beendigungsgründe 516
dd) Differenzierung zwischen Organstellung und
Anstellungsverhältnis 517
ee) Insbesondere: Vergütung 518
(1) „Deutsche SE 518
(2) „Britische SE 519
(3) Vergleich 521
d) Binnenorganisation des Leitungsorgans 522
aa) Vorsitzender des Leitungsorgans 522
(1) „Deutsche SE 522
(2) „Britische SE 523
(3) Vergleich 524
bb) Beschlussfassung 525
(1) Beschlussfähigkeit, Art. 50 I a SE VO 525
(2) Beschlussfassung, Art. 50 I b SE VO 525
(3) Vertretung bei der Beschlussfassung 526
(4) Form der Beschlussfassung 526
(5) Stichentscheid des Vorsitzenden, Art. 50 II 1 SE
VO 527
(6) Vergleich 528
cc) Sonstige Fragen der Binnenorganisation 528
e) Haftung der Mitglieder des Leitungsorgans 530
aa) Haftung der Mitglieder des Leitungsorgans einer
„deutschen SE 530
28 Inhaltsverzeichnis
(1) Binnenhaftung gegenüber der SE 530
(a) Haftungsvoraussetzungen 531
(b) Geltendmachung 533
(2) Außenhaftung gegenüber Aktionären und Dritten 534
bb) Haftung der Mitglieder des Leitungsorgans einer
„britischen SE 534
(1) Binnenhaftung gegenüber der SE 535
(a) Die allgemeinen Pflichten der Organmitglieder
(sog. directors duties) 535
(aa) Sorgfaltspflichten (duties of care and skill).. 535
(bb) Treuepflichten (fiduciary duties) 537
(b) Rechtsfolgen von Pflichtverletzungen 538
(c) Geltendmachung 540
(2) Außenhaftung gegenüber Aktionären und Dritten 541
cc) Vergleich 542
(1) Binnenhaftung 542
(2) Außenhaftung 543
3. Das Aufsichtsorgan der SE 544
a) Aufgaben, Rechte und Stellung 544
aa) Überwachung der Geschäftsführung des Leitungsorgans 544
bb) Zustimmung zu zustimmungsbedürftigen Geschäften,
Art. 48 SE VO 544
cc) Vertretung der SE gegenüber dem Leitungsorgan 547
(1) „Deutsche SE 548
(2) „Britische SE 549
(a) Vertretung der „britischen SE gegenüber dem
Leitungsorgan durch das Aufsichtsorgan 549
(b) Exkurs: Sonstige wichtige Regeln des britischen
Rechts über Verträge zwischen
Organmitgliedern und der Gesellschaft 549
(aa) S. 317 CA 1985 und das no conflict
principle 549
(bb) Geschäfte über wesentliche
Vermögensgegenstände, ss. 320 322 CA
1985 551
(3) Vergleich 552
dd) Die Informationsrechte des Aufsichtsorgans, Art. 41
SE VO 552
b) Zusammensetzung 554
Inhaltsverzeichnis 29
aa) Persönliche Voraussetzungen und
Bestellungshindernisse 554
(1) Rechtlich zwingende Voraussetzungen und
Bestellungshindernisse, Art. 47 II SE VO 555
(a) Lit. a: Persönliche Voraussetzungen 555
(b) Lit. b: Bestellungshindernisse infolge einer
Gerichts oder Verwaltungsentscheidung 556
(2) Statutarische Voraussetzungen und
Bestellungshindernisse, Art. 47 III SE VO 557
(3) Exkurs: Unabhängigkeitserfordernis kraft Kodex
bei börsennotierten SEs 557
bb) Anzahl der Organmitglieder 558
(1) „Deutsche SE 558
(2) „Britische SE 560
(3) Vergleich 560
c) Beginn und Ende der Organstellung; etwaiger
Anstellungsvertrag 560
aa) Bestellung 560
(1) Reguläre Bestellung 561
(2) Arbeitnehmervertreter 561
(3) Entsendungsrechte und gerichtliche Bestellung 561
(4) Sonderfall: Das erste Aufsichtsorgan, Art. 40 II 2
SE VO 562
bb) Abberufung 563
(1) „Deutsche SE 564
(2) „Britische SE 565
(3) Vergleich 565
cc) Sonstige Beendigungsgründe 566
dd) Organstellung und etwaiger Anstellungsvertrag;
Vergütung 566
(1) „Deutsche SE 566
(2) „Britische SE 568
(3) Vergleich 569
d) Binnenorganisation 569
aa) Vorsitzender 570
bb) Beschlussfassung 571
cc) Ausschüsse 573
(1) „Deutsche SE 573
(2) „Britische SE 574
dd) Sonstiges 575
30 Inhaltsverzeichnis
ee) Resümee zur Binnenorganisation 576
e) Haftung 577
aa) Haftung der Mitglieder des Aufsichtsorgans einer
„deutschen SE 577
(1) Binnenhaftung gegenüber der SE 577
(2) Außenhaftung gegenüber Aktionären und Dritten 578
bb) Haftung der Mitglieder des Aufsichtsorgans einer
„britischen SE 579
(1) Binnenhaftung gegenüber der SE 579
(2) Außenhaftung gegenüber Aktionären und Dritten 580
cc) Vergleich 580
4. Das dualistische System bei der „deutschen und „britischen
SE Resümee 581
a) Leitungsorgan 581
b) Aufsichtsorgan 582
c) Haftung der Organmitglieder 582
d) Resümee 583
V. Das monistische System bei „deutschen und „britischen SEs ... 583
1. Das monistische System bei der „deutschen SE 584
a) Das Grundkonzept der §§ 20 49 SEAG: Ratio und
Europarechtskonformität 584
b) Der Verwaltungsrat 588
aa) Aufgaben 588
(1) Grundaufgabe: Leitung der SE 588
(2) Speziell zugewiesene Aufgaben 588
(3) Die Generalklausel des § 22 VI SEAG 590
bb) Ausdrücklicher Beschluss bei bestimmten Geschäften,
Art. 48 I SE VO 590
cc) Zusammensetzung 591
(1) Persönliche Voraussetzungen und
Bestellungshindernisse 591
(2) Zahl der Organmitglieder 592
dd) Beginn und Ende der Organstellung; Vergütung 593
(1) Bestellung 593
(2) Abberufung und sonstige Beendigungsgründe 594
(3) Vergütung etc 595
ee) Binnenorganisation 596
(1) Vorsitzender 596
(2) Beschlussfassung 597
(3) Ausschüsse 600
Inhaltsverzeichnis 31
(4) Sonstige Vorschriften zur Binnenorganisation 601
ff) Haftung 602
(1) Binnenhaftung gegenüber der SE 602
(2) Außenhaftung gegenüber Aktionären und Dritten 603
c) Die geschäftsführenden Direktoren 604
aa) Aufgaben 604
(1) Führung der laufenden Geschäfte, § 40 II SEAG 605
(2) Vertretung der SE 606
(3) Sonstige Aufgaben 607
bb) Weisungsabhängigkeit 607
cc) Größe und Zusammensetzung des Direktoriums 608
(1) Größe 608
(2) Interne und externe geschäftsführende Direktoren.... 608
(3) Persönliche Voraussetzungen und
Bestellungshindernisse 609
(a) Externe geschäftsführende Direktoren 609
(b) Interne geschäftsführende Direktoren 610
dd) Beginn und Ende der Organstellung; Vergütung 610
(1) Bestellung 610
(2) Abberufung 611
(3) Differenzierung zwischen Organstellung und
Anstellungsverhältnis; Vergütung 611
ee) Binnenorganisation des Direktoriums 612
ff) Haftung 613
2. Das monistische System bei der „britischen SE 614
a) Kein gesetzlicher Zwang zu Geschäftsführern bzw.
geschäftsführenden Direktoren 614
b) Die Aufgaben des administrative organ 616
aa) Führung der Geschäfte der SE 616
bb) Vertretung 617
cc) Sonstige Aufgaben 619
c) Zusammensetzung 619
aa) Persönliche Voraussetzungen und
Bestellungshindernisse 619
bb) Anzahl der Organmitglieder 620
d) Beginn und Ende der Organstellung; Anstellungsverhältnis;
Vergütung 621
aa) Bestellung 621
bb) Abberufung 622
cc) Sonstige Beendigungsgründe 622
32 Inhaltsverzeichnis
dd) Organstellung und etwaiger Anstellungsvertrag;
Vergütung 623
e) Binnenorganisation 625
aa) Vorsitzender 625
bb) Beschlussfassung 626
cc) Ausschüsse 626
dd) Binnenorganisation im Übrigen 627
f) Haftung 628
aa) Binnenhaftung gegenüber der SE 628
bb) Außenhaftung gegenüber Aktionären und Dritten 630
3. Das monistische System der „deutschen und „britischen SE
im Vergleich 631
a) Grundstruktur 631
b) Zusammensetzung und Zahl der Organmitglieder 632
c) Beginn und Ende der Organstellung; Vergütung 633
d) Binnenorganisation des Verwaltungsrats und des
administrative organs 634
e) Verträge mit Organmitgliedern 635
f) Haftung der Organmitglieder 635
g) Resümee 636
VI. Die Hauptversammlung „deutscher und „britischer SEs 636
1. Kompetenzen der Hauptversammlung 637
a) Zuständigkeiten nach der SE VO, Art. 52 S. 1 lit. a SE VO. 638
aa) Ausdrückliche Kompetenzzuweisungen in der SE VO... 638
bb) SE rechtlich begründete „ungeschriebene
Hauptversammlungszuständigkeit für grundlegende
Strukturmaßnahmen? 640
b) Zuständigkeiten nach Umsetzungsvorschriften zur SE RL,
Art. 52 S. 1 lit. b SE VO 641
c) Zuständigkeiten nach dem Aktienrecht des Sitzstaates, Art.
52 S. 2 Alt. 1 SE VO 641
aa) Parallele Hauptversammlungszuständigkeiten bei
„deutschen und „britischen SEs 642
bb) Divergierende Zuständigkeiten der
Hauptversammlungen „deutscher und „britischer SEs 644
d) Zuständigkeiten aufgrund der Satzung, Art. 52 S. 2 Alt. 2
SE VO 646
e) Resümee 647
2. Organisation und Ablauf der Hauptversammlung 648
a) Der äußere Rahmen der Hauptversammlung 648
Inhaltsverzeichnis 33
aa) Sitzungsfrequenz 648
bb) Ort der Hauptversammlung; virtuelle
Hauptversammlung 649
cc) Dauer der Hauptversammlung 651
dd) Sonderproblem: Einverständnis aller Aktionäre statt
Hauptversammlung 651
b) Einberufung 653
aa) Reguläre Einberufung 653
(1) Einberufungsberechtigte 653
(2) Einberufungsgründe 654
(3) Form und Frist der Einberufung 656
(a) Einberufungsfrist 656
(aa) „Deutsche SE 656
(bb) „Britische SE 657
(b) Form und Inhalt der Einberufung; sonstige
Mitteilungspflichten 658
(aa) „Deutsche SE 658
(bb) „Britische SE 659
(c) Resümee 661
bb) Minderheitenrechte 661
(1) Einberufung auf Verlangen einer
Aktionärsminderheit, Art. 55 SE VO 662
(a) Quorum 662
(b) Adressat, Form und Inhalt des Antrags 663
(c) Durchsetzung 663
(d) Resümee 665
(2) Ergänzung der Tagesordnung auf Antrag einer
Aktionärsminderheit, Art. 56 SE VO 666
(a) Verfahren und Fristen 666
(b) Quorum 667
(c) Durchsetzung 668
(d) Resümee 669
c) Der Ablauf der Hauptversammlung 670
aa) Allgemeines 670
bb) Teilnahmerecht 671
(1) Hauptversammlung einer „deutschen SE 671
(2) Hauptversammlung einer „britischen SE 672
(3) Vergleich 674
cc) Leitung der Hauptversammlung 674
(1) Person des Versammlungsleiters 674
34 Inhaltsverzeichnis
(2) Leitungs und Ordnungsbefugnisse 676
dd) Rederecht der Aktionäre 677
ee) Auskunftsrecht der Aktionäre 678
ff) Protokollierung der Hauptversammlung 680
3. Beschlussfassung in der Hauptversammlung 682
a) Beschlussfähigkeit 682
b) Stimmrecht 683
aa) Allgemeines 683
bb) Stimmrechtsvertretung 684
(1) „Deutsche SE 685
(2) „Britische SE 685
(3) Resümee 686
cc) Stimmrecht bei (potentiellen) Interessenkonflikten 687
c) Abstimmungs und Stimmauszählungsverfahren 687
(1) Gem. Art. 58 SE VO nicht zu zählende Stimmen 688
(2) Abstimmungsverfahren 688
(a) „Deutsche SE 688
(b) „Britische SE 689
(c) Resümee 690
bb) Stimmauszählungsverfahren und Beschlussfeststellung. 691
d) Beschlussmehrheiten und sonstige Erfordernisse 691
aa) Regelungsbereich der Art. 57 und 59 SE VO 692
bb) Nicht satzungsändernde
Hauptversammlungsbeschlüsse, Art. 57 SE VO 692
(1) „Deutsche SE 693
(2) „Britische SE 694
cc) Satzungsändernde Hauptversammlungsbeschlüsse 694
(1) „Deutsche SE 695
(2) „Britische SE 697
(3) Vergleich 698
(4) Annex: Besondere Publizität satzungsändernder
Beschlüsse 698
dd) Sonderbeschlüsse bei mehreren Aktiengattungen, Art.
60 SE VO 699
(1) Allgemeines 699
(2) Sonderbeschluss und Sonderversammlung 700
(3) Mehrheitserfordernisse 700
(4) Resümee 701
e) Rechtsfolgen fehlerhafter Beschlüsse 702
aa) „Deutsche SE 702
Inhaltsverzeichnis 35
bb) „Britische SE 703
cc) Resümee 706
4. Zusammenfassung 707
a) Zuständigkeiten 707
b) Organisation und Ablauf 707
c) Beschlussfassung 708
d) Resümee 709
H. Gesamtresümee 711
I.Gründung 711
II. Finanzverfassung 712
III. OrganisationsVerfassung 713
1. Leitungsverfassung 713
a) Dualistisches System 713
b) Monistisches System 714
c) Sonstige Fragen der Leitungsverfassung 715
2. Hauptversammlung 715
IV. Ergebnis 716
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