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Bibliographic Details
Title:	MaComp Rundschreiben 05/2018 (WA) : Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten : Kommentar
Additional Title:	Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion
From:	herausgegeben von Prof. Dr. Dieter Krimphove (Universität Paderborn, Jean Monnet-Professor "ad personam") ; bearbeitet von Petra Adelt, Diplom-Wirtschaftsjuristin (FH) [und zahlreichen weiteren]
Person:	Krimphove, Dieter 1958- aut edt Adelt, Petra
Main Authors:	Krimphove, Dieter 1958- (Author, Editor), Adelt, Petra (Author)
Format:	Book
Language:	German
Published:	München C.H. Beck 2021
Edition:	3. Auflage
Subjects:	Deutschland > Wertpapierhandelsgesetz Compliance-System BaFin Rundschreiben Compliance Compliance Officer Anlageberater Verbraucherschutz Robot-Advisory Portfoliomanagement MiFID II ESMA Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde Kommentar
Online Access:	http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=032897200&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA
Physical Description:	XVII, 811 Seiten
ISBN:	9783406768156 3406768156

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT ............................................................................................................................... V BEARBEITERVERZEICHNIS ........................................................................................................ VII KOMMENTIERUNG AT ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN FUER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN MACOMP - EINLEITUNG ....................................................................................................... 1 AT 1 VORBEMERKUNG .......................................................................................................... 13 AT 2 QUELLEN ..................................................................................................................... 28 AT2.1 INTERNATIONALE/EUROPAEISCHE QUELLEN UND AUSLEGUNGEN ............................. 29 AT 2.2 NATIONALE RECHTSQUELLEN .............................................................................. 30 AT 3 ANWENDUNGSBEREICH ................................................................................................ 55 AT 3.1 ANWENDERKREIS ............................................................................................... 56 AT 3.2 PROPORTIONALITAETSGRUNDSATZ ........................................................................... 61 AT 4 GESAMTVERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG .......................................................... 70 AT 5 ZUSAMMENARBEIT MEHRERER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN ................... 74 AT 6 ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN NACH § 80 ABS. 1 WPHG ................................................................................................ 79 AT 6.1 AUFBAU UND ABLAUFORGANISATION DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEH MENS ............................................................................................................... 87 AT 6.2 MITTEL UND VERFAHREN DES WERTPAPIERDIENSDEISTUNGSUNTERNEHMENS ........ 90 AT 7 VERHAELTNIS §§ 63 FF. WPHG ZU §§ 25A, 25E KWG ............................................... 100 AT 8 AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN ........................................................................................... 114 AT 9 ANFORDERUNG AN DAS OUTSOURCING NACH ART. 32 DV ............................................. 114 BT BESONDERE ANFORDERUNGEN NACH §§ 63 FF. WPHG BT 1 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN UND AUFGABEN DER COMPLIANCE-FUNKTION NACH § 80 ABS. 1 WPHG, ART. 22 DV UND ART. 26 ABS. 7 DV .......................... 135 VOR BT 1 ................................................................................................................ 139 BT 1.1 STELLUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION ............................................................. 154 BT 1.2 AUFGABEN DER COMPLIANCE-FUNKTION .......................................................... 166 BT 1.2.1 UEBERWACHUNGSAUFGABEN DER COMPLIANCE-FUNKTION ................... 170 BT 1.2.1.1 RISIKOANALYSE ......................................................................... 185 BT 1.2.1.2 UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN ................................................... 192 BT 1.2.2 BERICHTSPFLICHTEN DER COMPLIANCE-FUNKTION ............................... 212 BT 1.2.3 BERATUNGSAUFGABEN DER COMPLIANCE-FUNKTION ........................... 241 BT 1.2.4 BETEILIGUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION AN PROZESSEN ................ 249 BT 1.3 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE-FUNKTION ............. 258 BT 1.3.1 WIRKSAMKEIT ................................................................................... 259 BT 1.3.1.1 AUSSTATTUNG UND BUDGET ...................................................... 264 BT 1.3.1.2 BEFUGNISSE DER COMPLIANCE-MITARBEITER ............................ 270 BT 1.3.1.3 SACHKUNDE DER COMPLIANCE-MITARBEITER ........................... 279 BT 1.3.2 DAUERHAFTIGKEIT ............................................................................... 284 BT 1.3.2.1 UEBERWACHUNGSPLAN ............................................................... 289 BT 1.3.2.2 DIE COMPLIANCE-FUNKTION IM UNTERNEHMENSVERBUND .. 295 BT 1.3.3 UNABHAENGIGKEIT .............................................................................. 296 BT 1.3.3.1 BETEILIGUNG VOM COMPLIANCE-MITARBEITERN AN ZU UEBERWA CHENDEN PROZESSEN .............................................................. 301 XIII BT 1.3.3.2 KOMBINATION DER COMPLIANCE-FUNKTION MIT ANDEREN KONTROLLFUNKTIONEN ............................................................. 308 BT 1.3.3.3 KOMBINATION DER COMPLIANCE-FUNKTION MIT DER RECHTS ABTEILUNG ..................................................... 312 BT 1.3.3.4 SONSTIGE MASSNAHMEN ZUR SICHERUNG DER UNABHAENGIGKEIT DER COMPLIANCE-FUNKTION .................................................. 316 BT 1.3.4 AUSLAGERUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION ........................................ 325 BT 2 UEBERWACHUNG PERSOENLICHER GESCHAEFTE NACH ART. 28, 29 UND 37 DV UND § 25A KWG ............................................................................................................. 338 BT 2.1 DEFINITION DER RELEVANTEN PERSONEN ............................................................ 341 BT 2.2 DEFINITION VON PERSOENLICHEN GESCHAEFTEN .................................................. 345 BT 2.3 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN NACH ART. 29 DV .................................. 347 BT 2.4 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN NACH ART. 29 ABS. 5 S. 1 B) DV ............ 353 BT 2.5 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN NACH ART. 37 ABS. 2 DV ........................ 358 BT 2.6 AUSNAHMETATBESTAENDE .................................................................................. 358 BT 2.7 ANFORDERUNGEN GEMAESS § 25A KWG ........................................................... 359 BT 3 ANFORDERUNGEN AN REDLICHE, EINDEUTIGE UND NICHT IRREFUEHRENDE INFORMATIONEN NACH § 63 ABS. 6 WPHG ............................................................................. 360 BT 3.1 ANWENDUNGSBEREICH ..................................................................................... 365 BT 3.1.1 ANWENDUNGSBEREICH/PFLICHTENUMFANG .......................................... 365 BT 3.1.2 VERHAELTNIS ZU ANDEREN VORSCHRIFTEN ............................................... 368 BT 3.2 ZUGAENGLICHMACHEN ........................................................................................ 368 BT 3.3 DARSTELLUNGSVORSCHRIFTEN FUER AN PRIVATKUNDEN UND PROFESSIONELLE KUNDEN GERICHTETE INFORMATIONEN .............................................................. 372 BT 3.3.1 AUSREICHENDE UND VERSTAENDLICHE DARSTELLUNG ................................ 383 BT 3.3.2 AKTUALITAET DER DARSTELLUNG .............................................................. 393 BT 3.3.3 DARSTELLUNG VON VORTEILEN UND RISIKEN ........................................ 395 BT 3.3.4 DARSTELLUNG VON WERTENTWICKLUNGEN ........................................... 400 BT 3.3.4.1 VERGANGENHEITSBEZOGENE ANGABEN ...................................... 401 BT 3.3.4.2 ZUKUNFTSBEZOGENE ANGABEN ............................................... 410 BT 3.4 STEUERLICHE HINWEISE .................................................................................... 410 BT 3.5 UEBEREINSTIMMUNG VON WERBUNG UND PRODUKTINFORMATION ..................... 413 BT 3.6 ANGABEN MIT BEZUG ZUR AUFSICHTSBEHOERDE ................................................ 418 BT 3.7 DOKUMENTATION VON WERBEMITTEILUNGEN ................................................... 422 BT 4 BESTMOEGLICHE AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN NACH § 82 WPHG ............... 425 BT 4.1 VORGEHENSWEISE BEI DER AUSWAHL DER AUSFUEHRUNGSGRUNDSAETZE (AUS UEBUNGSERMESSEN) ............................................................................. 435 BT 4.2 INHALTLICHE AUSGESTALTUNG DER AUSFUEHRUNGSGRUNDSAETZE ............................... 440 BT 4.3 BEWERTUNGSVERFAHREN UND UEBERPRUEFUNG ..................................................... 442 BT 4.4 WEITERLEITUNG VON WERTPAPIERAUFTRAEGEN ZUR AUSFUEHRUNG DURCH EIN ANDE RES WPDLU (AUSWAHLERMESSEN) ................................................... 445 BT 4.5 VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN ........................................................................... 449 BT 5 PRODUCT-GOVERNANCE-ANFORDERUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UND WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN . 453 BT 5.1 VORBEMERKUNG UND DEFINITIONEN ................................................................ 471 BT 5.2 VORGABEN FUER KONZEPTEURE ........................................................................... 472 BT 5.2.1 BESTIMMUNG DES ABSTRAKTEN ZIELMARKTES DURCH DEN KONZEPTEUR; ZU BERUECKSICHTIGENDE ZIELMARKTKATEGORIEN ............ 472 BT 5.2.2 BESTIMMUNG DES ABSTRAKTEN ZIELMARKTES: BERUECKSICHTIGUNG DER ART DES HERGESTELLTEN PRODUKTES ..................................................... 475 BT 5.2.3 ZUSAMMENSPIEL ZWISCHEN VERTRIEBSSTRATEGIE UND ZIELMARKTBE STIMMUNG DES KONZEPTEURS ..................................... 476 BT 5.3 VORGABEN FUER VERTRIEBSUNTERNEHMEN .......................................................... 476 BT 5.3.1 VERHAELTNIS DER ZIELMARKTBESTIMMUNG ZU ANDEREN PRODUCT-GOVER NANCE-PROZESSEN DES VERTRIEBSUNTERNEHMENS ......... 476 XIV BT 5.3.2 VERHAELTNIS DER ZIELMARKTBESTIMMUNG ZUR GEEIGNETHEITS BZW. ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG .............................................................. 477 BT 5.3.3 BESTIMMUNG DES KONKRETEN ZIELMARKTES DURCH DAS VERTRIEBSUN TERNEHMEN: GRUNDLAGEN DER ZIELMARKTBESTIMMUNG . 477 BT 5.3.4 BESTIMMUNG DES KONKRETEN ZIELMARKTES DURCH DAS VERTRIEBSUN TERNEHMEN: WECHSELWIRKUNGEN DER ZIELMARKTBESTIMMUNG MIT WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN; ABGLEICH DES ZIELMARKTES . 478 BT 5.3.5 BESTIMMUNG DER VERTRIEBSSTRATEGIE DURCH VERTRIEBSUNTERNEH MEN ............................................................................ 479 BT 5.3.6 VERTRIEB AUSSERHALB DES ZIELMARKTES; ZIELMARKTBESTIMMUNG UND ZIELMARKTABGLEICH IM KONTEXT VON FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG, ANLAGEBERATUNG MIT PORTFOLIOBEZUG, HEDGING UND DIVERSIFIKA TION ..................................................... 480 BT 5.3.7 VERTRIEB VON PRODUKTEN DIE DURCH UNTERNEHMEN KONZIPIERT WURDEN, DIE DER RICHTLINIE 2014/65/EU NICHT UNTERFALLEN . 481 BT 5.4 VORGABEN FUER KONZEPTEURE UND VERTRIEBSUNTERNEHMEN ........................... 481 BT 5.4.1 BESTIMMUNG DES NEGATIVEN ZIELMARKTES ...................................... 481 BT 5.4.2 PRODUKTUEBERPRUEFUNGSPROZESS IM HINBLICK AUF DIE ZIELMARKTBE STIMMUNG; INFORMATIONSAUSTAUSCH ZWISCHEN KONZEPTEUR UND VERTRIEBSUNTERNEHMEN UEBER DIE ZIELMARKTERREICHUNG . 482 BT 5.5 DIE ZIELMARKTBESTIMMUNG IM GESCHAEFT MIT PROFESSIONELLEN KUNDEN ODER GEEIGNETEN GEGENPARTEIEN ................................................... 482 BT 5.5.1 PROFESSIONELLE KUNDEN ODER GEEIGNETE GEGENPARTEIEN ALS GLIE DER EINER VERTRIEBSKETTE ............................................ 482 BT 5.5.2 PROFESSIONELLE KUNDEN ODER GEEIGNETE GEGENPARTEIEN ALS END KUNDEN ....................................................................... 483 BT 5.5.2.1 PROFESSIONELLE KUNDEN ALS ENDKUNDEN ............................... 483 BT 5.5.2.2 GEEIGNETE GEGENPARTEIEN ALS ENDKUNDEN ......................... 483 BT 6 ZUR-VERFUEGUNG-STELLEN DER GEEIGNETHEITSERKLAERUNG NACH § 64 ABS. 4 WPHG . 484 BT 6.1 ANFORDERUNGEN AN DEN INHALT DER GEEIGNETHEITSERKLAERUNG ....................... 488 BT 6.2 ZUR-VERFUEGUNG-STELLEN DER GEEIGNETHEITSERKLAERUNG NACH § 64 ABS. 4 WPHG ........................................................................................................... 502 BT 7 PRUEFUNG DER GEEIGNETHEIT NACH § 64 ABS. 3 WPHG, ART. 54, 55 DV ............... 511 BT 7.1 INFORMATION AN DIE KUNDEN UEBER DIE BEURTEILUNG DER GEEIGNETHEIT ...... 541 BT 7.2 NOTWENDIGE VORKEHRUNGEN ZUM VERSTAENDNIS VON KUNDEN .................... 546 BT 7.3 UMFANG DER VON DEN KUNDEN EINZUHOLENDEN INFORMATIONEN (VERHAELTNIS MAESSIGKEIT) ........................................................................................ 551 BT 7.4 ZUVERLAESSIGKEIT DER KUNDENINFORMATIONEN ................................................. 565 BT 7.5 AKTUALISIERUNG DER KUNDENINFORMATIONEN ................................................. 572 BT 7.6 KUNDENINFORMATIONEN ZU JURISTISCHEN PERSONEN ODER GRUPPEN .............. 575 BT 7.7 NOTWENDIGE VORKEHRUNGEN ZUM VERSTAENDNIS VON PRODUKTEN ................. 580 BT 7.8 ERMITTLUNG GEEIGNETER ANLAGEN FUER KUNDEN .............................................. 581 BT 7.9 KOSTEN UND KOMPLEXITAET VON AEQUIVALENTEN PRODUKTEN ............................ 587 BT 7.10 KOSTEN UND VORTEILE DER UMSCHICHTUNG VON ANLAGEN ....................... 589 BT7.11 AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN .......................................................................... 591 BT 8 ANFORDERUNGEN AN VERGUETUNGSSYSTEME IM ZUSAMMENHANG MIT DER ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UND WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN . 592 BT 8.1 ANWENDUNGSBEREICH UND VERHAELTNIS ZU ANDEREN VORSCHRIFTEN .................. 602 BT 8.2 FORMELLE KRITERIEN FUER DIE KONZEPTION UND UEBERWACHUNG VON VERGUE TUNGSSYSTEMEN ................................................................................. 608 BT 8.2.1 EINRICHTUNG UND UMSETZUNG VON VERGUETUNGSSYSTEMEN ............. 608 BT 8.2.2 UEBERWACHUNG VON VERGUETUNGSSYSTEMEN ....................................... 610 BT 8.3 INHALTLICHE KRITERIEN FUER DIE KONZEPTION VON VERGUETUNGSSYSTEMEN ........ 611 BT 8.3.1 VERWENDUNG VARIABLER VERGUETUNGSKOMPONENTEN ........................ 612 BT 8.3.2 BEMESSUNG VARIABLER VERGUETUNGSKOMPONENTEN ........................... 613 XV BT 8.3.3 BEISPIELE FUER VORGEHENSWEISEN BEI DER VERWENDUNG UND BEMES SUNG VARIABLER VERGUETUNGSKOMPONENTEN ................. 615 BT 9 INTERESSENKONFLIKTE IM ZUSAMMENHANG MIT STAFFELPROVISIONEN ........................... 615 BT 10 AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN NACH § 70 ABS. 1 S. 2 WPHG ..................................... 621 BT 10.1 ZUWENDUNGSVERZEICHNIS ......................................................................... 631 BT 10.2 VERWENDUNGSVERZEICHNIS ......................................................................... 636 BT 10.3 MASSNAHMENVERZEICHNIS ......................................................................... 646 BT 10.4 QUALITAETSVERBESSERUNG ............................................................................ 646 BT 11 QUALIFIKATION DER MITARBEITER VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN .... 647 BT 12 BESCHWERDEMANAGEMENT UND BESCHWERDEBERICHT NACH ART. 26 DV ................ 674 BT 12.1 BESCHWERDEMANAGEMENT ...................................................................... 691 BT 12.2 BESCHWERDEBERICHT ............................................................................... 714 BT 13 KOMPLEXE SCHULDTITEL UND STRUKTURIERTE EINLAGEN NACH § 63 ABS. 11 NR. 1 WPHG ................................................................................................................... 718 BT 13.1 SCHULDTITEL MIT EINGEBETTETEM DERIVAT ................................................ 725 BT 13.2 SCHULDTITEL MIT EINER STRUKTUR, DIE ES DEM KUNDEN ERSCHWERT, DIE DAMIT EINHERGEHENDEN RISIKEN ZU VERSTEHEN ............... 726 BT 13.3 STRUKTURIERTE EINLAGEN MIT EINER STRUKTUR, DIE ES DEM KUNDEN ERSCHWERT, DAS ERTRAGSRISIKO ZU VERSTEHEN ..................... 735 BT 13.4 STRUKTURIERTE EINLAGEN MIT EINER STRUKTUR, DIE ES DEM KUNDEN ERSCHWERT, DIE KOSTEN EINES VERKAUFS VOR FAELLIGKEIT ZU VERSTEHEN ... 737 BT 14 QUERVERKAEUFE .......................................................................................................... 738 BT 14.1 ANWENDUNGSBEREICH UND DEFINITIONEN ............................................... 746 BT 14.2 VOLLSTAENDIGE, DEUTLICHE UND RECHTZEITIGE UEBERMITTLUNG VON PREIS UND KOSTENINFORMATIONEN ............................................... 748 BT 14.3 VOLLSTAENDIGE, DEUTLICHE UND RECHTZEITIGE UEBERMITTLUNG ETWAIGER WICHTIGER INFORMATIONEN ZU NICHT PREISBEZOGENEN MERKMALEN UND RISIKEN ............................................................................. 750 BT 14.4 DEUTLICH SICHTBARE DARSTELLUNG UND VERMITTLUNG DER YYOPTIONALITAET EINES ERWERBS ................................................................ 751 BT 14.5 ADAEQUATE MITARBEITERSCHULUNGEN .......................................................... 751 BT 14.6 INTERESSENKONFLIKTE AUFGRUND DER FUER VERKAUFSMITARBEITER GELTENDEN VERGUETUNGSSYSTEME ................................................................................ 752 BT 14.7 WIDERRUFSRECHT ....................................................................................... 752 BT 14.8 BEISPIELE FUER QUERVERKAUFSPRAKTIKEN, DIE NICHT DEN ANFORDERUNGEN NACH § 63 ABS. 9 WPHG ENTSPRECHEN .......................... 753 BT 15 AUSLEGUNG GESETZLICHER ANFORDERUNGEN AN DIE ERSTELLUNG VON INFORMATIONSBLAET TERN GEMAESS § 64 ABS. 2 WPHG/§ 4 WPDVEROV ................................ 754 BT 15.1 ALLGEMEINES .............................................................................................. 756 BT 15.1.1 VERHAELTNIS ZU ANDEREN VORSCHRIFTEN ............................................... 758 BT 15.1.2 ARBEITSTEILIGE ERSTELLUNG DER INFORMATIONSBLAETTER ......................... 759 BT 15.2 RECHTZEITIGKEIT ........................................................................................ 761 BT 15.2.1 ANLAGEBERATUNG UNTER ANWESENDEN .............................................. 762 BT 15.2.2 ANLAGEBERATUNG UNTER ABWESENDEN .............................................. 762 BT 15.3 ANFORDERUNGEN AN INFORMATIONSBLAETTER ................................................ 763 BT 15.3.1 ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN ........................................................... 763 BT 15.3.1.1 KENNTLICHMACHUNG ............................................................... 763 BT 15.3.1.2 EMPFAENGERHORIZONT UND VERSTAENDLICHKEIT ........................... 764 BT 15.3.2 KEINE UNRICHTIGEN UND IRREFUEHRENDEN ANGABEN ........................... 765 BT 15.3.2.1 VEREINBARKEIT MIT DEM PROSPEKT ......................................... 765 BT 15.3.2.2 AKTUALITAET DER ANGABEN ........................................................ 766 BT 15.3.2.3 VERBOT WERBENDER ANGABEN UND SONSTIGER NICHT DEM GESETZESZWECK DIENENDER INFORMATIONEN .......................... 766 BT 15.3.3 INHALTLICHE ANFORDERUNGEN IM EINZELNEN ................................... 767 XVI BT 15.3.3.1 ART DES FINANZINSTRUMENTS (§ 4 ABS. 1 S. 2 NR. 1 WPDVEROV) ............................................... 767 BT 15.3.3.2 FUNKTIONSWEISE DES FINANZINSTRUMENTS (§ 4 ABS. 1 S. 2 NR. 2 WPDVEROV) ............................................................. 768 BT 15.3.3.3 MIT DEM FINANZINSTRUMENT VERBUNDENE RISIKEN (§ 4 ABS. 1 S. 2 NR. 3 WPDVEROV) ................ 769 BT 15.3.3.4 AUSSICHTEN FUER DIE KAPITALRUECKZAHLUNG UND ERTRAEGE UNTER VERSCHIEDENEN MARKTBEDINGUNGEN (§ 4 ABS. 1 S. 2 NR. 4 WPDVEROV) .............................................. 773 BT 15.3.3.5 MIT DER ANLAGE VERBUNDENE KOSTEN (§ 4 ABS. 1 S. 2 NR. 5 WPDVEROV) ............................................... 775 BT 15.3.4 SONSTIGE ANGABEN ........................................................................... 776 SACHVERZEICHNIS .......................................................................................................... 777 XVII
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